金融监管总局拟出台办法加强金融机构合规管理
新华社北京8月16日电(记者张千千、金融监管李延霞)记者从国家金融监督管理总局获悉,总局为提升金融机构依法合规经营水平,拟出九游金融监管总局起草了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》,台办于16日向社会公开征求意见。法加
据介绍,强金办法要求金融机构在总部设置首席合规官,融机在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。构合规管充分发挥首席合规官、金融监管九游合规官在合规管理体系中上下传导、总局左右协调、拟出内外沟通的台办核心功能,统筹推进合规管理工作。法加强化业务条线的强金主体责任、合规部门的融机管理责任和内部审计的监督责任,做到有机统筹、有效衔接。
同时,办法要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员,通过合规人员的专业性提升合规管理的有效性。明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障。
在监督管理与法律责任方面,办法明确相关行政处罚及其他监管措施,对金融机构及其工作人员,特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责,加大惩戒力度。
金融监管总局表示,将认真研究各方反馈意见,进一步修改完善办法并适时发布实施,督促指导金融机构全面提升合规经营能力,确保经营管理和员工履职行为在依法合规轨道上稳步推进。
- ·市委办市府办散漫印发见告:着实增强“龙舟水”时期地质磨难提防应答使命
- ·千里驰援 雅安蓝天救援队奔赴河南
- ·我为群众办实事 排忧解难暖民心
- ·水津关青衣江特大桥双幅贯通
- ·未来三天降雨不断,梅州多个州里地质磨难预警品级为3级!
- ·1至4月中欧班列累计开行6184列,同比增长10%!
- ·防晒做不好,更容易变老……是真是假?
- ·与一企业签署检企合作协议 探索检察机关与企业合作新思路
- ·市区建设路多家店铺店外加工 执法人员劝导后仍不整改
- ·我市整治店招店牌 提升城市形象
- ·国家气候中心:5月珠江流域中下游需防范山洪滑坡等次生灾害
- ·我市启动第一次水产养殖种质资源普查
- ·贵山贵水,秀美如斯!5月,随着梅州日报读者团一起畅游多彩贵州
- ·雅安市第四届人民代表大会常务委员会公告
- ·关爱生命 红十字“救”在身边
- ·一次手术治愈患者3种眼疾